7月伊始，上海電氣、南大環(huán)境相繼爆出公司或公司高管被立案調(diào)查。同花順數(shù)據(jù)顯示，今年以來已有26家上市公司或其股東高管被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，僅6月以來就涉及八家公司。與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局年內(nèi)已發(fā)出110多張行政處罰決定書。

當(dāng)前，資本市場監(jiān)管效能持續(xù)提升，監(jiān)管層持續(xù)釋放強(qiáng)烈的“零容忍”信號(hào)。接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者采訪的專家表示，通過對(duì)資本市場的嚴(yán)厲監(jiān)管，可以促進(jìn)資本市場健康發(fā)展，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的效率。

26家上市公司或高管被立案調(diào)查

7月6日，涉嫌信披違法違規(guī)的上海電氣大跌4.8%，報(bào)3.97元/股，盤中一度跌至3.91元/股，創(chuàng)下六年來新低。公司前一天晚間公告稱，當(dāng)天收到中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公司的《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司立案調(diào)查。

5日晚間，南大環(huán)境披露，公司董事兼高級(jí)管理人員董迎雯于2021年7月5日收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《調(diào)查通知書》，因董事兼高級(jí)管理人員董迎雯的配偶秦紅衛(wèi)在2020年8月28日至2020年10月28日期間買賣公司股票涉嫌短線交易，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)董迎雯立案調(diào)查。

同花順數(shù)據(jù)顯示，截至7月6日記者發(fā)稿時(shí)，今年以來共有26家上市公司或其董監(jiān)高被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。從調(diào)查原因來看，多數(shù)公司涉嫌信息披露違法違規(guī)、涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)，其中涉嫌信息披露違法違規(guī)的案件有17件，占比達(dá)65%。此外，還有三起案件涉嫌內(nèi)幕交易，兩起涉嫌短線交易。

記者注意到，上述案件中，已有公司收到行政處罰決定書或行政處罰事先告知書。6月29日晚間，*ST新光發(fā)布了關(guān)于公司控股股東及相關(guān)人員收到行政處罰事先告知書的公告，披露公司控股股東新光集團(tuán)及相關(guān)人員收到安徽證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，安徽證監(jiān)局?jǐn)M責(zé)令新光集團(tuán)改正，給予警告，并處以50萬元罰款；擬對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員周曉光給予警告，并處以20萬元罰款。6月8日晚，*ST猛獅公告稱，公司董事長陳樂伍收到廣西證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，被處以20萬元罰款。

《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露信息初步統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年以來，證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局已發(fā)出110多張行政處罰決定書。

監(jiān)管層持續(xù)釋放“零容忍”信號(hào)

記者從證監(jiān)會(huì)獲悉，7月5日上午，證監(jiān)會(huì)黨委專門舉行理論中心組（擴(kuò)大）學(xué)習(xí)會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要全面落實(shí)“零容忍”方針，推動(dòng)完善證券執(zhí)法體制機(jī)制，創(chuàng)新科技監(jiān)管手段，從嚴(yán)打擊惡性違法違規(guī)行為，有序推進(jìn)證券糾紛特別代表人訴訟常態(tài)化等工作；要全面落實(shí)防風(fēng)險(xiǎn)守底線要求，加快健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、預(yù)警、處置、問責(zé)機(jī)制，嚴(yán)把資本市場入口關(guān)，堅(jiān)決防止資本無序擴(kuò)張，防范少數(shù)人利用資本市場違法違規(guī)“造富”。

此前，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在中國發(fā)展高層論壇圓桌會(huì)主旨演講中表示，監(jiān)管就是要?jiǎng)?chuàng)造良好生態(tài)，維護(hù)公開公平公正的市場環(huán)境，讓各方都愿意來、留得住。一方面，強(qiáng)化“零容忍”的震懾，讓做壞事的人付出慘痛代價(jià)。另一方面，加快推動(dòng)市場各方歸位盡責(zé)。

前海開源首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍認(rèn)為，對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”，對(duì)營造“三公”市場環(huán)境，提高A股市場整體上市公司質(zhì)量，起到了很大的實(shí)際作用。嚴(yán)厲打擊這些損害投資者利益的行為，也是推動(dòng)A股市場走向成熟的一個(gè)重要方面。

他特別指出，對(duì)于場外配資和非法薦股等損害投資者利益的違法違規(guī)行為，一定要嚴(yán)厲打擊，以此來支持和鼓勵(lì)投資者通過正規(guī)渠道獲得投資咨詢服務(wù)或者買基金，從而分享資本市場的成果，而不是被一些非法薦股等行為所誤導(dǎo)。

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新表示，監(jiān)管層加大對(duì)證券違法違規(guī)行為的打擊力度，主要側(cè)重在兩個(gè)方面，一是信息披露違規(guī)，二是上市公司利益輸送?！癆股市場的市場化程度還比較低，法治化還有待進(jìn)一步完善，國際化進(jìn)程起步較晚。因此，在目前的中國資本市場，需要重點(diǎn)保護(hù)投資者，尤其是中小投資者。對(duì)于違法違規(guī)行為，出于保護(hù)中小投資者的目的要嚴(yán)厲打擊。”

董登新指出，通過對(duì)資本市場的嚴(yán)厲的監(jiān)管，可以凈化資本市場，維護(hù)中小投資者的權(quán)益，從而促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的效率。

來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)