5月15日，證監(jiān)會發(fā)布2024年中國證監(jiān)會執(zhí)法情況綜述。2024年，證監(jiān)會依法從嚴(yán)執(zhí)法，持續(xù)加大執(zhí)法力度，重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法成效顯著。

2024年，證監(jiān)會依法從嚴(yán)查辦證券期貨違法案件739件，作出處罰決定592件、同比增長10%，處罰責(zé)任主體1327人（家）次、同比增長24%，市場禁入118人、同比增長15%；向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件和線索178件，同比增長51%。

從案件構(gòu)成看，信息披露案件249件位居首位，占案件總數(shù)的34%；中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案件95件，連續(xù)三年增加，占案件總數(shù)的13%；內(nèi)幕交易案件178件、操縱市場案件71件，分別占比24%、10%，數(shù)量與往年基本持平。

加大問題公司出清力度 55家上市公司退市

記者了解到，中國證監(jiān)會加快構(gòu)建財務(wù)造假綜合懲防體系，從嚴(yán)打擊虛構(gòu)業(yè)務(wù)、濫用會計(jì)政策等惡性造假行為，切實(shí)維護(hù)資本市場秩序和投資者權(quán)益。

2024年，證監(jiān)會對87家擬上市企業(yè)開展現(xiàn)場檢查或督導(dǎo)，嚴(yán)肅查辦5起欺詐發(fā)行案件。其中，對高德信、華道生物等擬上市企業(yè)報送虛假財務(wù)數(shù)據(jù)行為處以3270萬元、1150萬元罰款；對恒大地產(chǎn)欺詐發(fā)行債券及信息披露違法處以41.75億元罰款，對董事長、實(shí)際控制人許某印處以4700萬元罰款、終身禁入證券市場。

財務(wù)造假是侵蝕市場根基的“毒瘤”。2024年，證監(jiān)會查辦相關(guān)案件128件，重點(diǎn)打擊虛構(gòu)業(yè)務(wù)、濫用會計(jì)政策、第三方配合造假等違法行為。

證監(jiān)會堅(jiān)持“應(yīng)退盡退”原則，持續(xù)加大問題公司出清力度，2024年，55家上市公司退市，對35家退市公司及責(zé)任人的違法違規(guī)問題一追到底。

緊盯“關(guān)鍵少數(shù)” 堅(jiān)持“追首惡”

證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊“關(guān)鍵少數(shù)”利用上市公司平臺攫取個人私利、損害公司利益的行為。去年查處“關(guān)鍵少數(shù)”989人次，同比增長21%，罰沒28.1億元，同比增長63%，市場禁入81人次。

證監(jiān)會嚴(yán)肅追究35起財務(wù)造假案件中大股東、實(shí)控人的組織、指使責(zé)任，快查快辦14起違規(guī)減持案件，其中，中核鈦白實(shí)際控制人王某龍等利用衍生品、融券等交易工具“繞道”減持，被處以2.35億元罰沒款。

另外，證監(jiān)會全面追究各類審計(jì)、保薦、法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為的責(zé)任，全年罰沒6.73億元。其中，在恒大地產(chǎn)案中對審計(jì)機(jī)構(gòu)普華永道開出3.25億元“創(chuàng)紀(jì)錄”罰單。

中國證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊股市“黑嘴”

股市“黑嘴”是指通過虛假或誤導(dǎo)性言論操縱股市，非法牟利的證券違法行為。中國證監(jiān)會持續(xù)加大監(jiān)測力度，嚴(yán)厲打擊股市“黑嘴”，對劉某、婁某等股市“黑嘴”操縱股價行為罰沒3.34億元。

來源： 央視新聞客戶端